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证监会18道追缉令 揭秘庄股典型特征

2014-12-23 来源:上海证券报 责任编辑:Amelia 点击:

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揭秘庄股典型特征:地量上涨后暴跌收场
证监会18道追缉令背后:直击庄家新千术
“上榜”个股遭遇用脚投票
除四家公司股票停牌外,被证监会“点名”的另14只股票开盘便大幅暴跌,截至收盘,除湖南发展(8.07, -0.74, -8.40%)跌幅为8.4%外,剩余13只股票均躺在跌停板上
监管层的“重拳出击”敲响了市场操纵者的丧钟。昨日,除四公司股票停牌外,被证监会“点名”的另14只股票开盘便大幅暴跌,截至收盘,除湖南发展跌幅为8.4%外,剩余13只股票均躺在跌停板上。
在12月19日的新闻例会上,证监会新闻发言人张晓军通报市场操纵的查处情况,透露证监会近期依托大数据系统,目前已对涉嫌操纵18只股票的涉案机构和个人立案调查。
被“点名”的个股包括中科云网(5.90, -0.66, -10.06%)、百圆裤业(40.30, -4.48, -10.00%)、兴民钢圈(6.71, -0.75, -10.05%)、山东如意(10.16, -1.13, -10.01%)、湖南发展、铁岭新城(14.04, -1.56, -10.00%)、宝泰隆(10.45, -1.16, -9.99%)、宝鼎重工(10.38, 0.00, 0.00%)、元力股份(10.730, -1.19, -9.98%)、东江环保(37.01, 0.00, 0.00%)、中兴商业(11.26, 0.00, 0.00%)、山东威达(8.78, -0.98, -10.04%)、宁波联合(8.79, -0.98, -10.03%)、远东传动(10.09, -1.12, -9.99%)、科泰电源(14.830, 0.00, 0.00%)、新海股份(13.49, -1.50, -10.01%)、九鼎新材(8.41, -0.93, -9.96%)、珠江啤酒(16.56, -1.84, -10.00%)等。
一石激起千层浪。在市场恐慌性砸盘、舆论热议纷纷之时,部分受波及的上市公司也在忙着推出澄清公告,一方面强调被调查方为公司股票的交易方,而非公司本身;另一方面表态,公司会要求重要股东及高管等利益相关方迅速展开自查。截至记者发稿时,上述18家上市公司中,仅有昨日跌停的中科云网、铁岭新城、宁波联合和筹划重大事项仍处于停牌中的中兴商业、科泰电源未发澄清信息。
而此前,在相当长的一段时间内,上述18只股票多被认为是热门题材股,“走势良好”、“看点多多”是它们的普遍特征。据记者统计,部分相关上市公司甚至还在筹划重大事项,打算“乌鸦变凤凰”。而现在,这些上市公司都需要重新审视自己的过去,重新思考未来的重组。一旦其利益相关方涉嫌操纵市场,这些上市公司的重组方案甚至很有可能面临终止。
“调查波及的个股集体跌停,说明了市场对庄家操纵股价的厌恶,对监管层重拳治‘庄’的赞同。而上市公司紧张地发布澄清公告,也说明对监管部门调查的重视。”有市场交易人士对记者表示。这与此前“越罚越涨”的A股奇观构成了明显反差。
显然,这一次,市场回归了正常逻辑。
巨幅波动幕后有“黑手”
在资金蜂拥而入时,一连串恐怖的下跌将击破所有幻想;当众人万念俱灰惊恐割肉之后,股价又绝地反弹扶摇直上。巨幅振荡过后,留下了赚得盆满钵满的庄家和只剩下一地鸡毛的散户
细看这18只股票,不乏走势诡异的“妖股”,其幕后操纵者老练而又毒辣,如猎隼般审视着市场上的每一只猎物,等待着最好的时机发出致命一击。
起先,他们极其有耐心,不放过任何一个机会,运用各种手法实现高度控盘,用资金画出一道充满期待的股价曲线。可就在市场资金蜂拥而入,满心期待分享成长时,一连串恐怖的下跌将会击破所有幻想。而当众人万念俱灰惊恐割肉之后,股价又绝地反弹扶摇直上。巨幅振荡过后,留下了赚得盆满钵满的庄家和只剩下一地鸡毛的散户。
如被称为“纺织业妖股”的百圆裤业就是典型样本,在基本面乏力、利好消息缺失的情况下,其用了一年时间实现超过200%的上涨,一跃成为年度牛股之一。“小幅爬升、成交平静、毫无利好,三个特点组成了百圆裤业有悖常理的走势,而这也意味着,它很有可能是一只被高度控盘的庄股。”某私募人士表示。
同样的情况也出现在了中兴商业、泰亚股份(14.07, -1.43, -9.23%)等个股身上。走势稳健、渐趋活跃,市场开始对百圆裤业、中兴商业、泰亚股份等期待满满。而就在此时,潜伏已久的资金却开始了大举砸盘。
如百圆裤业自去年12月2日突然被巨量大单砸至跌停,开始拉开崩盘式暴跌的序幕,短短五天,股价由26.17元跌至17.77元,暴跌近40%。中兴商业的情况也好不了多少,今年5月14日,在没有任何利空消息的情况下,公司股价突然狂泻,仅四个交易日,就从12.17元跌至8.66元,跌幅接近30%。泰亚股份走势也与之类似。
“地量上涨之后暴跌收场是典型的庄股特征,庄家往往利用数百个账户对一只股票进行控盘,在股价的巨幅波动中牟取暴利。”某私募人士表示。
是谁在控盘?股东榜的变迁或许能给出答案。
如2013年三季报中,一家名为华鼎兴业结构化证券投资集合资金信托计划(查询信托产品)(下称“华鼎兴业”)在百圆裤业股东榜中初次露面,持有63.28万股。除此之外,华鼎兴业还出现在了泰亚股份的股东榜中,持有102.86万股。
看似巧合的开始,却为后来同命相怜的暴跌埋下了伏笔。几乎与百圆裤业同一时间,泰亚股份也自去年12月2日至6日累计跌幅超三成。两家公司的龙虎榜数据也惊人一致,长江证券(16.48, -1.01, -5.77%)台州市府大道营业部、财通证券青田前路街营业部、国泰君安温州江滨西路营业部等均同时大举抛售百圆裤业、泰亚股份。而截至2013年12月31日,华鼎兴业已从两公司股东榜中消失不见。
与百圆裤业情况类似,中兴商业暴跌背后也隐藏着神秘资金的身影。
2014年一季报显示,华宝信托-时节好雨16号-思考7号A3集合资金信托(下称“思考7号”)以278.8万股的持股量晋身十大流通股股东。而就在此之前,思考7号刚刚完成对铁岭新城的建仓,截至2013年12月末,其累计持有铁岭新城1099.39万股,占流通股的3.05%,位居第四大流通股股东。
并不太大的持股量却在离去时给市场留下太多痛苦。2014年5月,中兴商业暴跌之后,思考7号从股东榜上消失;2014年8月,铁岭新城连续三日大跌之后,公司三季度末的股东榜中,也找不到思考7号的身影。
利好公告伴随高位套现
一些上市公司自身恰巧在庄家推动股价逐步攀升过程中不断释放“转型”利好,被点名的中科运网、兴民钢圈即是其中典型
除了外部资金的翻云覆雨,一些上市公司自身恰巧也随着股价逐步攀升不断释放“转型”利好。如此番被点名的中科运网、兴民钢圈。
从刚开始环保、到后来的影视传媒,再到互联网云计算,中科云网总是在努力贴近热点,而在市场资金的追捧下,其股价走势也“精彩连连”。与此同时,公司主要股东却开始大举减持套现。
同样,兴民钢圈的动作也不小。头顶“特斯拉[微博]”这一火爆概念的光环,兴民钢圈在2013年上半年已经走出了一波不错的行情。此时,公司的公告似乎为市场的热捧再添了一把火。去年9月18日,兴民钢圈在宣布牵手北航与巴斯夫进军汽车复合新材料领域后,突然公告与TRANS TEXS TIRE,LLC签订“总金额为516079.20万美元(折合约317.34万元人民币)”的采购合同。但此中明显有误,对应317.34万元人民币的,应是516079.20美元,虽然公司立刻予以更正,但这一天也是兴民钢圈股价最高点和转折点,巧合的是,一位公司高管当天还减持70余万股。
“上市公司转型或获得新订单肯定是利好,但如果消息不实,就涉嫌利用消息进行市场操纵,这显然与监管层鼓励的‘市值管理’相悖。”某位市场交易人士表示。
“美妙”K线图编织罗网
这些庄家有着颇为相似的技巧,对倒交易、虚假申报撤单、尾市拉抬等多种手法的交叉并用,给市场划下了一幅并不真实的走势图
如果说那些翻江倒海、大玩题材的庄家是一条条巨鲨,那资本市场也不乏一些浑水摸鱼的小鳄。
在操纵市场的具体操作中,他们有着颇为相似的技巧,对倒交易、虚假申报撤单、尾市拉抬等多种手法的交叉并用,给市场画下了一幅并不真实的走势图,而在这其中,他们非法获利巨大。
具体来看,新海股份、元力股份等多只个股的行情背后,均出现了或大或小的资金魅影。
今年1月末,新海股份股价在无重大利好消息的情况下悄然启动,不到一个月的时间内,其股价已从8.59元每股涨至12.95元每股,涨幅超过50%。其间,始终有资金潜行托盘,或是在开盘时大单买入,或是在尾盘时拉升,将股价一路“护送”至高位。
2月11日,新海股份股价低位运行,其中几次试图转红也都很快砸下,就在当日即将以下跌收场时,一笔大单直接将股价拉升了3%,使得向上走势得以延续。或许是受此影响,新海股份12日放量上攻,收于11.37元,较前一日上涨7.26%。第三天,护盘资金再度出现,在尾盘将股价托起,最终仅小幅下跌0.79%。其后几天,类似情况不断发生,一旦卖盘增加,股价走弱,大笔买单会立刻出现,将股价托上“正轨”。
就在市场为新海股份即将成为大牛股而欢呼之时,神秘资金选择了套现离场。
3月25日开始,新海股份连续下挫,仅四个交易日就跌去了约30%。此后,新海股份继续缩量走低,在4月底之前就重新回到了此波行情的起点。
值得注意的是,尽管整个过程保持着较高的单日成交量,但是,仔细观察每日成交,上涨过程中,分时成交量并不均匀,某几笔大单撑起全天成交量的情况时常发生,而在高位运行和下跌中,反而是小单频出,分时成交量均匀且分散。
元力股份的情况同样如此,在2014年一季度的震荡行情中,其股价多次出现尾市拉升的情况,将股价维持在相对高位。而一旦格局形成,资金便迅速离场,只留下公司不断下挫的股价和一众小散。
“正是这些细微的操作组成了一副看似美好的K线图,可是这并非公司价值的真实体现,当炒作资金离场之时,相关上市公司将难逃漫漫熊途。”上述私募人士表示。
一度远离市场视线的“庄家”又回来了,只不过,这次撞在了监管的枪口上。
19日晚间,证监会宣布已对涉嫌操纵中科云网、百圆裤业等18家上市公司股票的涉案机构和个人立案调查。受此影响,昨日,除两家公司紧急停牌、两家公司处于长期停牌外,14家公司悉数暴跌,其中13家以跌停收场。不过,多数上市公司昨日晚间均发布公告,称市场操纵与公司及控股股东、董监高等无关。显然,本次严打的主要对象是“新庄家”,而非正常合规经营运作的上市公司。
与早期作风粗放的庄家不同,这些“新一代”庄家操作细腻、伏击精准,擅长把握题材炒作与概念渲染。可是,当股价漫天飞舞,纰漏也会随之显现。
上证报记者对相关18只股票走势进行梳理,对比市场信息和成交情况,以还原市场操纵的真实情况,探寻隐身幕后的资本势力。

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