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上交所:守住守好资本市场监管第一道防线

2018-01-12 来源:证券日报 责任编辑:编辑部 点击:

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  新修订的《证券交易所管理办法》已于今年1月1日起施行。《办法》进一步突出了交易所一线监管的主体位置,强化了交易所一线监管的自律属性,充实了交易所一线监管的手腕和法子,为交易所更好地实施一线监管职责,提供了坚实的制度保障。

  上交所相关负责人1月5日在回覆《证券日报》记者提问时表现,上交所党委对此高度器重,积极研究布置具体落实工作。具体看,主要包含六个方面。

  一是全所深刻学习办法修订内容。所党委、总办召开会议,深刻学习懂得《办法》修订的内容与精力,同时组织全所高低认真学习。

  二是全面梳理升级业务规矩体系。遵循《办法》确立的交易所依据业务规矩实行自律管理的基础原则,联合《办法》对交易所自律管理职责、手腕和治理构造等新请求,系统评估和完美业务规矩和业务协定,晋升业务规矩的针对性、适应性,夯实一线监管的制度根基。

  三是切实扛起一线监管主体责任。依照“依法、从严、全面”的监管请求,大幅度充实资本市场一线监管力气,全面实施一线监管各项职能,守住、守好资本市场监管第一道防线

  四是用足用好《办法》赋予的监管手腕。对标《办法》明白的监管职责、对象、手腕和法子,从上市公司、证券交易、会员参与人、证券中介和服务机构等方面,加大监管力度,改进监管方法,晋升监管效能,维护市场公道正义,更好地保护投资者好处。

  五是规范自律监管实行程序。进一步明白一线监管的尺度和流程,完美纪律惩罚、听证、复核等机制,保障自律管理对象的合法权力,晋升一线监管的规范化和透明度。

  六是晋升市场质量和效能。切实行展好对证券交易活动组织、监视、管理和服务功效,优化资源配置,服务实体经济;同时推动境内外市场的互联互通,晋升本土市场的国际竞争力。

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