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扎堆遭罚:民生证券成第44家受罚券商 新三板成重灾区

2016-11-16 来源:券商中国 责任编辑:编辑部 点击:

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因新三板业务违规“吃”罚单的券商又添一家。

券商中国记者获悉,全国中小企业股份转让系统(下称“股转公司”)发布最新监管公告显示,因未按规定对挂牌公司信息披露文件进行事前审查,民生证券股转公司采取提交书面承诺的自律监管措施。

监管高压之下,多家券商因新三板业务而频繁领罚。据券商中国记者统计,今年以来已经有44家券商被先后采取监管措施,合计被采取监管措施次数达到58次,“未持续督导挂牌企业的信披违规问题、为不合格投资者开立账户及尽职调查不彻底”是券商们最容易犯的“错”。

民生证券新三板业务被罚

股转公司最新下发的监管公告显示,民生证券因持续督导的挂牌公司信披违规而被要求提交书面承诺。据券商中国记者了解,这是民生证券今年以来,因新三板业务违规而收到的首张罚单。

扎堆遭罚:民生证券成第44家受罚券商 新三板成重灾区

上述券商被罚,均起源于今年3月至5月证监会开展的“主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查”。监管部门核查了从事全国股转系统开户业务的90家主办券商、近4年的全部开户信息、12万个合格投资者账户发现,部分主办券商存在执行全国股转系统投资者适当性管理不到位的情况。

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